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苏州高新区副总经理内幕交易被罚两百万

2017-07-12 08:32 来自:澎湃新闻网
      又一起亏损仍被罚的内幕交易案被曝光。       证监会7月11日晚间披露了一宗内幕交易案,包括原苏州市高新区管理委员会(以下简称“高新区管委会”)财政局副局长兼国资办主任、苏州高新(600736)董事、副总经理刘敏,兴业银行苏州高新区支行行长朱雪冬等在内的4人,因内幕交易苏州高新股票被罚。       其中,刘敏在被没收违法所得的基础上,还被罚219.65万元。朱雪冬在亏损53.6万元的基础上,还被证监会处以了30万元的罚款。       苏州高新现任董事、副总经理刘敏,2015年7月之前任苏州市高新区国资办主任,作为核心人员参与了苏州高新收购苏州创投100%股权的整个过程,系该内幕信息的法定知情人。苏州高新资产重组的内幕信息形成于2015年4月8日,公开于2015年8月25日。       “刘英”证券账户于2015年5月至2015年8月期间买卖苏州高新股票实际获利29.04万元。而刘英为刘敏之妹。       值得注意的是,刘敏用于内幕交易的资金自2014年11月累计转入资金366万元,其中200万元来自刘敏之子,150万元为刘敏申请的个人装修贷款。       行政处罚决定书并未披露刘敏申请的个人装修贷款为哪家银行,但表示兴业银行苏州高新区支行行长朱雪冬利用从刘敏、张永宁处获知的苏州高新重组的内幕信息,通过其本人证券账户买卖亏损53.598456万元。       参与内幕交易的还有苏州市高新区管委会财政局经济建设处工作人员张永宁。       证监会表示,结合刘敏与张永宁工作生活中的密切关系、通话联络与交易行为高度吻合、刘敏与张永宁共同出资、分配利益以及共同实施交易行为等证据,足以认定刘敏和张永宁合谋完成“金某芳”“杨某”证券账户的内幕交易行为。刘敏作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前,与张永宁合谋通过“金某芳”“杨某”证券账户买入“苏州高新获利78.47万元。而金某芳系张永宁岳母,杨某系张永宁配偶。       对此,证监会决定:       1.没收刘敏、刘英违法所得29.04万元,并处以87.12万元罚款,其中刘敏承担78.4万元,刘英承担8.7万元;       2.没收刘敏、张永宁违法所得78.47万元,并处以235.4万元罚款,其中刘敏承担141.2万元,张永宁承担94.2万元;       3.对朱雪冬处以30万元罚款。       值得一提的是,刘敏在书面陈述申辩意见时还提到,其到苏州高新就职前没有上岗培训,在苏州市高新区国资办工作期间主要从事融资工作,也没有学习过证券法律。       但这一条最终没能成为其减轻处罚的理由。
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